Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 69657)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2021-07-15	-
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2014-11-03	2019-10-04
Yunfeng Financial Markets Limited	Rep	就机构融资提供意见	2013-03-27	2014-08-07
	Rep	就证券提供意见	2013-03-27	2014-08-07
	Rep	证券交易	2013-03-27	2014-08-07
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-15	2013-01-24
	Rep	就证券提供意见	2010-06-15	2013-01-24
	Rep	证券交易	2010-06-15	2013-01-24
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2009-12-21	2010-05-04
	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-10	2010-05-04
	Rep	就证券提供意见	2008-10-10	2010-05-04
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2007-04-25	2008-09-29
	Rep	就证券提供意见	2007-04-25	2008-09-29