Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69914)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BARING ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2016-01-22	-
	RO	就证券提供意见	2016-01-22	-
	RO	期货合约交易	2015-09-07	-
	RO	证券交易	2015-09-07	-
	Rep	就证券提供意见	2014-10-13	2016-01-22
	Rep	就期货合约提供意见	2008-12-22	2016-01-22
	Rep	证券交易	2007-10-18	2015-09-07
	Rep	提供资产管理	2007-09-10	-
PineBridge Investments Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-03-15
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-03-31
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2007-09-01

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。