Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70473)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	2026-07-17	-
	Rep	就证券提供意见	2026-07-17	-
	Rep	证券交易	2026-07-17	-
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-11-02	2026-03-05
	Rep	就证券提供意见	2015-11-02	2026-03-05
	Rep	证券交易	2015-11-02	2026-03-05
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-11-02	2024-03-11
	Rep	就证券提供意见	2015-11-02	2024-03-11
	Rep	证券交易	2015-11-02	2024-03-11
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-03-28	2015-08-14
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-12-07	2015-08-14
	Rep	证券交易	2010-12-07	2015-08-14
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2010-12-07	2015-08-14
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	证券交易	2007-10-02	2010-06-07
	Rep	就机构融资提供意见	2007-09-12	2010-06-07
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2006-08-28	2007-07-20

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。