Liu, Kate Kit Yee 廖潔儀 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70695)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2009-09-28	-
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2008-10-10	2009-07-25
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2003-06-16	2003-09-19
	Rep	证券交易	2003-06-16	2008-09-29
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-04-17
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-04-17
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-04-17
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-04-17
RBS Asia Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-04-17
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-04-17
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-04-17
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-04-17

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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