Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71257)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BOCI-PRUDENTIAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2019-01-10	-
	RO	证券交易	2019-01-10	-
	Rep	证券交易	2008-03-28	2019-01-10
	Rep	就证券提供意见	2007-10-12	2019-01-10
ETRADE SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	杠杆式外汇交易	2007-09-25	2007-09-28
	Rep	就证券提供意见	2007-08-28	2007-09-28
	Rep	证券交易	2007-07-30	2007-09-28
Everbright Securities Investment Services (HK) Limited	Rep	证券交易	2007-05-23	2007-06-14
SG ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2007-01-04	2007-03-31
	Rep	提供资产管理	2007-01-04	2007-03-31
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2005-01-26	2006-12-30
	Rep	提供资产管理	2005-01-26	2006-12-30
	Rep	证券交易	2005-01-26	2006-12-30

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。