Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71402)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SBI China Capital Financial Services Limited	RO	证券交易	2024-06-18	-
SBI China Capital Hong Kong Securities Limited	RO	就机构融资提供意见	2022-06-07	-
Apricot Capital (Hong Kong) Limited	RO	证券交易	2019-03-06	2022-04-29
WRise Capital Limited	RO	就机构融资提供意见	2018-08-09	2022-04-29
KGI CAPITAL ASIA LIMITED	RO	证券交易	2014-12-09	2018-07-19
	RO	就机构融资提供意见	2014-11-14	2018-07-19
	Rep	就机构融资提供意见	2014-08-25	2014-11-14
	Rep	证券交易	2014-08-25	2014-12-09
BOCOM International (Asia) Limited	Rep	证券交易	2012-02-28	2014-08-08
	RO	证券交易	2011-09-05	2012-02-28
	RO	就机构融资提供意见	2011-09-05	2014-08-08
	Rep	就机构融资提供意见	2011-07-28	2011-09-05
	Rep	证券交易	2011-07-28	2011-09-05
KINGSTON CORPORATE FINANCE LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2011-04-18	2011-07-09
KINGSTON SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2011-04-13	2011-07-09
BOCOM International (Asia) Limited	RO	就机构融资提供意见	2010-04-28	2011-04-01
	Rep	就机构融资提供意见	2010-03-11	2010-04-28
	Rep	证券交易	2010-03-11	2011-04-01
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2007-01-22	2010-02-20
	RO	就机构融资提供意见	2007-01-04	2010-02-20
	Rep	就机构融资提供意见	2006-12-27	2007-01-04
HAITONG INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2005-12-16	2006-12-16
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-12-16

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。