Si, Joanna Ka Loy 徐嘉來 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71642)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
PRUDENTIAL BROKERAGE LIMITED	Rep	证券交易	2020-03-27	-
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2013-10-03	2020-03-16
BOCOM International Securities Limited	Rep	证券交易	2009-04-03	2013-09-29
Nerico Brothers Limited (HK)	Rep	证券交易	2007-10-16	2009-03-19
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2006-06-13	2007-10-04
DELTA ASIA SECURITIES LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-11-07
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-05-11
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-05-11
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-05-11
	Rep	证券交易	2003-04-01	2006-05-12

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。