Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71746)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
PRUDENTIAL BROKERAGE LIMITED	RO	提供资产管理	2026-05-06	-
	Rep	就机构融资提供意见	2026-01-26	-
	Rep	就证券提供意见	2026-01-26	-
	Rep	证券交易	2026-01-26	-
	Rep	提供资产管理	2026-01-26	2026-05-06
AllianceBernstein Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2013-12-31	2025-04-30
	Rep	提供资产管理	2013-12-31	2025-04-30
BOWEN ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2011-04-19	2014-02-28
	Rep	提供资产管理	2011-04-19	2014-02-28
Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2010-03-19	2011-01-01
Polaris Capital (Asia) Limited	Rep	证券交易	2007-07-19	2010-03-11
	Rep	就机构融资提供意见	2007-03-30	2010-03-11

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。