Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 72318)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Novel Wealth Management Limited	Rep	就证券提供意见	2024-10-08	-
	Rep	提供资产管理	2024-10-08	-
	Rep	证券交易	2024-10-08	-
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-05-26	2017-02-06
	Rep	就证券提供意见	2015-05-26	2017-02-06
	Rep	证券交易	2015-05-26	2017-02-06
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-05-26	2017-02-06
	Rep	就证券提供意见	2015-05-26	2017-02-06
	Rep	证券交易	2015-05-26	2017-02-06
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2011-06-21	2013-07-09
	Rep	证券交易	2011-06-21	2013-07-09

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。