Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 72367)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CMB International Securities Limited	RO	就证券提供意见	2023-03-16	-
	RO	证券交易	2023-03-16	-
CMB International Global Markets Limited	RO	就证券提供意见	2022-03-30	-
	RO	证券交易	2022-03-30	-
	Rep	就证券提供意见	2022-03-04	2022-03-30
	Rep	证券交易	2022-03-04	2022-03-30
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	RO	就证券提供意见	2012-01-03	2022-02-04
	RO	证券交易	2012-01-03	2022-02-04
	Rep	就证券提供意见	2011-01-19	2012-01-03
	Rep	证券交易	2011-01-19	2012-01-03
Vicis Capital (Hong Kong) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2008-12-19	2010-02-12
	Rep	就证券提供意见	2008-12-19	2010-02-12
	Rep	提供资产管理	2008-12-19	2010-02-12
	Rep	期货合约交易	2008-12-19	2010-02-12
	Rep	证券交易	2008-12-19	2010-02-12
Nomura Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	期货合约交易	2006-08-11	2007-08-11
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2006-08-11	2007-08-11
	Rep	证券交易	2006-06-12	2007-08-11
DAIWA CAPITAL MARKETS TRADING HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2005-10-17	2006-03-07
KBC FINANCIAL PRODUCTS HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-08-07
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-08-07
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-07
	Rep	证券交易	2003-04-01	2006-03-07

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。