Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 72835)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
StoneX Financial (HK) Limited	RO	证券交易	2023-03-24	-
	RO	期货合约交易	2015-07-10	-
	Rep	期货合约交易	2015-05-06	2015-07-10
TFI Asset Management Limited	Rep	提供资产管理	2014-07-24	2015-04-01
	RO	就期货合约提供意见	2014-03-10	2015-04-01
Rifa Securities Limited	RO	证券交易	2013-05-14	2015-04-01
TFI Asset Management Limited	RO	就证券提供意见	2013-05-14	2015-04-01
Rifa Futures Limited	RO	期货合约交易	2012-11-15	2015-04-01
	Rep	期货合约交易	2012-10-16	2012-11-15
Rifa Securities Limited	Rep	证券交易	2012-10-16	2013-05-14
TFI Asset Management Limited	Rep	就证券提供意见	2012-10-16	2013-05-14
Soochow Securities International Futures Limited	RO	就期货合约提供意见	2012-08-27	2012-09-20
	RO	期货合约交易	2012-08-27	2012-09-20
Soochow Securities International Brokerage Limited	Rep	证券交易	2012-08-21	2012-09-20
CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited	RO	就期货合约提供意见	2010-08-10	2012-07-20
	RO	期货合约交易	2010-08-10	2012-07-20
	Rep	杠杆式外汇交易	2009-11-19	2012-07-20
	Rep	证券交易	2009-03-13	2012-07-20
	Rep	期货合约交易	2008-10-08	2010-08-10

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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