Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 74407)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SMBC NIKKO SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2026-03-19	-
	RO	就证券提供意见	2026-03-19	-
	RO	期货合约交易	2026-03-19	-
	RO	证券交易	2026-03-19	-
	RO	就期货合约提供意见	2025-02-26	2026-03-18
	RO	就证券提供意见	2025-02-26	2026-03-18
	RO	期货合约交易	2025-02-26	2026-03-18
	RO	证券交易	2025-02-26	2026-03-18
	Rep	就期货合约提供意见	2021-03-09	2025-02-26
	Rep	就证券提供意见	2021-03-09	2025-02-26
	Rep	期货合约交易	2021-03-09	2025-02-26
	Rep	证券交易	2021-03-09	2025-02-26
KGI ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2017-10-03	2019-02-28
	Rep	证券交易	2016-12-19	2017-10-02
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	证券交易	2013-07-09	2015-11-15
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期货合约交易	2013-07-09	2015-11-15
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2011-01-13	2013-07-01
	Rep	就证券提供意见	2011-01-13	2013-07-01
	Rep	证券交易	2011-01-13	2013-07-01
VC CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-08-25	2011-01-02

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