Liu, Joseph (SFC:AXD120) Hong Kong SFC License Details (ID 74416)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	RO	就证券提供意见	2022-06-21	-
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2021-09-10	-
	Rep	就证券提供意见	2021-09-10	-
	Rep	证券交易	2021-09-10	-
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	证券交易	2021-09-10	-
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2019-12-19	2021-08-26
	Rep	就证券提供意见	2019-12-19	2021-08-26
	Rep	证券交易	2019-12-19	2021-08-26
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-04-23	2019-09-05
	Rep	就证券提供意见	2015-04-23	2019-09-05
CLSA LIMITED	Rep	证券交易	2015-04-23	2019-09-05
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2011-04-11	2016-01-01
	Rep	就证券提供意见	2011-04-11	2016-01-01
	Rep	证券交易	2011-04-11	2016-01-01