Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 74471)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CreditEase Wealth Management (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2016-01-25	2016-10-20
	RO	提供资产管理	2016-01-25	2016-10-20
	Rep	就证券提供意见	2015-12-23	2016-01-25
	Rep	提供资产管理	2015-12-23	2016-01-25
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	期货合约交易	2013-06-03	2015-12-03
CITIGROUP FIRST INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2009-08-04	2015-12-03
	RO	提供资产管理	2009-08-04	2015-12-03
	Rep	就证券提供意见	2009-06-17	2009-08-04
	Rep	提供资产管理	2009-06-17	2009-08-04
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	证券交易	2009-06-17	2015-12-03
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2009-06-17	2013-08-31
BOCI-PRUDENTIAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2005-05-20	2006-01-11
	RO	就证券提供意见	2005-05-20	2006-01-11
	RO	提供资产管理	2005-05-20	2006-01-11
	RO	证券交易	2005-05-20	2006-01-11
	Rep	就期货合约提供意见	-	2005-05-20
	Rep	就证券提供意见	-	2005-05-20
	Rep	提供资产管理	-	2005-05-20