Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74613)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	2022-08-25	-
	Rep	就证券提供意见	2022-08-25	-
	Rep	证券交易	2022-08-25	-
Ion Pacific Limited	RO	就机构融资提供意见	2017-11-01	2018-05-25
	RO	就证券提供意见	2017-11-01	2018-05-25
	RO	证券交易	2017-11-01	2018-05-25
	Rep	就机构融资提供意见	2017-08-18	2017-11-01
	Rep	就证券提供意见	2017-08-18	2017-11-01
	Rep	证券交易	2017-08-18	2017-11-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	就机构融资提供意见	2014-08-27	2017-03-02
	RO	就证券提供意见	2014-08-27	2017-03-02
	RO	证券交易	2014-08-27	2017-03-02
Merrill Lynch Far East Limited	RO	就机构融资提供意见	2014-08-27	2017-03-02
	RO	就证券提供意见	2014-08-27	2017-03-02
	RO	证券交易	2014-08-27	2017-03-02
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2013-09-30	2014-08-27
	Rep	就证券提供意见	2013-09-30	2014-08-27
	Rep	证券交易	2013-09-30	2014-08-27
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2013-09-30	2014-08-27
	Rep	就证券提供意见	2013-09-30	2014-08-27
	Rep	证券交易	2013-09-30	2014-08-27
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-09-06	2013-07-25
	Rep	证券交易	2010-09-06	2013-07-25
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2010-09-06	2012-01-31
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2009-12-30	2010-05-15
	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-10	2010-05-15
	Rep	就证券提供意见	2008-10-10	2010-05-15
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2007-09-24	2008-09-29
	Rep	就证券提供意见	2007-09-24	2008-09-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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