Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74966)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就证券提供意见	2025-07-21	-
	RO	证券交易	2017-08-22	-
	Rep	提供资产管理	2016-01-22	-
	Rep	证券交易	2016-01-22	2017-08-22
Rich Union Securities (H.K.) Limited	Rep	提供资产管理	2014-08-18	2016-01-15
	Rep	证券交易	2014-08-18	2016-01-15
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2012-05-14	2014-05-10
Oppenheimer Investments Asia Limited	Rep	证券交易	2011-10-27	2012-03-30
ORION INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	Rep	就证券提供意见	2010-06-29	2011-09-20
	Rep	证券交易	2010-06-29	2011-09-20
MUSHK Limited	Rep	就证券提供意见	2008-10-02	2010-06-01
	Rep	证券交易	2008-10-02	2010-06-01
Rich Union Securities (H.K.) Limited	Rep	就证券提供意见	2007-05-30	2008-09-08
	Rep	证券交易	2007-05-30	2008-09-08

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。