Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 75319)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Basel Capital Limited	RO	就证券提供意见	2020-10-09	-
	RO	提供资产管理	2020-10-09	-
	Rep	就证券提供意见	2020-08-24	2020-10-09
	Rep	提供资产管理	2020-08-24	2020-10-09
ROYAL MORGAN FUND MANAGEMENT CO. LIMITED	RO	就证券提供意见	2017-09-27	2020-05-27
	RO	提供资产管理	2017-09-27	2020-05-27
	RO	证券交易	2017-09-27	2020-05-27
ARK GROUP HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	RO	就证券提供意见	2016-07-06	2017-02-28
	RO	提供资产管理	2016-07-06	2017-02-28
	RO	证券交易	2016-07-06	2017-02-28
	Rep	证券交易	2015-06-25	2016-07-06
	Rep	就证券提供意见	2014-10-08	2016-07-06
	Rep	提供资产管理	2014-10-08	2016-07-06
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2011-07-11	2013-08-30
	Rep	证券交易	2011-07-11	2013-08-30
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2011-07-11	2012-01-31
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就证券提供意见	2010-03-05	2011-05-26
	Rep	证券交易	2010-03-05	2011-05-26
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就证券提供意见	2010-03-05	2011-05-26
	Rep	证券交易	2010-03-05	2011-05-26
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-02-23	2011-05-26
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-02-23	2011-05-26
Beijing Securities Limited	Rep	就机构融资提供意见	2009-10-30	2010-02-13

人员