Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 7633)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
China Alpha Fund Management (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2014-08-29	-
	RO	提供资产管理	2014-08-29	-
	Rep	就证券提供意见	2014-06-17	2014-08-29
	Rep	提供资产管理	2014-06-17	2014-08-29
CHINA SHENGHAI INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	证券交易	2009-09-18	2011-04-28
CITIC Securities Asset Management (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2008-08-01	2014-01-01
	RO	提供资产管理	2008-08-01	2014-01-01
CHINA SHENGHAI INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2011-04-28
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2011-04-28
FIRST SHANGHAI CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2006-12-31
FIRST SHANGHAI SECURITIES LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2006-12-31
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2006-12-31
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2006-12-31