Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77162)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2026-10-15	-
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2022-11-16	2024-07-10
	RO	证券交易	2022-11-16	2024-07-10
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2018-10-25	2024-07-10
	RO	就证券提供意见	2018-10-25	2024-07-10
	RO	期货合约交易	2018-10-25	2024-07-10
	RO	证券交易	2018-10-25	2024-07-10
	Rep	就期货合约提供意见	2018-09-06	2018-10-25
	Rep	就证券提供意见	2018-09-06	2018-10-25
	Rep	期货合约交易	2018-09-06	2018-10-25
	Rep	证券交易	2018-09-06	2018-10-25
THREE STONES CAPITAL LIMITED	Rep	提供资产管理	2017-03-31	2018-08-21
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2014-01-07	2015-10-27
	RO	就证券提供意见	2014-01-07	2015-10-27
	RO	期货合约交易	2014-01-07	2015-10-27
	RO	证券交易	2014-01-07	2015-10-27
	Rep	就期货合约提供意见	2013-09-02	2014-01-07
	Rep	就证券提供意见	2013-09-02	2014-01-07
	Rep	期货合约交易	2013-09-02	2014-01-07
	Rep	证券交易	2013-09-02	2014-01-07
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2009-10-05	2013-04-09
	RO	就证券提供意见	2009-10-05	2013-04-09
	RO	提供自动化交易服务	2009-10-05	2013-04-09
	RO	期货合约交易	2009-10-05	2013-04-09
	RO	证券交易	2009-10-05	2013-04-09
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2009-10-05	2013-04-09
	RO	证券交易	2009-10-05	2013-04-09
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2009-06-09	2009-10-05
	Rep	期货合约交易	2009-06-09	2009-10-05
	Rep	证券交易	2009-06-09	2009-10-05
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	RO	期货合约交易	2004-07-29	2009-04-15
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	期货合约交易	2004-07-29	2009-04-15
	RO	证券交易	2004-07-29	2009-04-15
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-05-20
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-05-20
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-05-20
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-07-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。