Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 77174)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-04-15	-
	Rep	证券交易	2015-04-15	-
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2011-04-01	2014-08-07
	RO	就证券提供意见	2011-04-01	2014-08-07
	RO	证券交易	2011-04-01	2014-08-07
	Rep	就机构融资提供意见	2009-06-23	2011-04-01
	Rep	就证券提供意见	2009-06-23	2011-04-01
	Rep	证券交易	2009-06-23	2011-04-01
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就证券提供意见	2005-04-22	2009-03-13
	Rep	证券交易	2005-04-22	2009-03-13
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2004-06-14	2009-03-13
	Rep	就证券提供意见	2004-06-14	2009-03-13
	Rep	证券交易	2004-06-14	2009-03-13
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2004-06-14	2009-03-13
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-05-26
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-05-26
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-05-26
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-05-26