Jeffery, Paul Richard Carroll Hong Kong SFC License Details (ID 77350)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2011-03-31	2012-07-04
	Rep	期货合约交易	2011-03-31	2012-07-04
	Rep	证券交易	2011-03-31	2012-07-04
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2011-03-31	2012-07-04
WFM Asia (HK) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2008-07-04	2010-11-30
	Rep	就证券提供意见	2008-07-04	2010-11-30
	Rep	提供资产管理	2008-07-04	2010-11-30
Credit Suisse Futures (Hong Kong) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2007-08-24	2008-05-09
	Rep	期货合约交易	2007-08-24	2008-05-09
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2006-12-21	2008-05-09
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2005-01-05	2008-05-09
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	RO	证券交易	2003-08-26	2006-12-21
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-07-30
	Rep	就证券提供意见	-	2003-07-30
	Rep	提供资产管理	-	2003-07-30
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-08-22
	Rep	证券交易	-	2003-08-26