Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77735)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HANG SENG INVESTMENT SERVICES LIMITED	Rep	就证券提供意见	2015-12-04	-
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2010-03-18	2015-09-24
CHINA TONGHAI (IA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2009-01-19	2010-03-08
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就证券提供意见	2007-09-12	2008-11-01
SINOLINK SECURITIES (HONG KONG) COMPANY LIMITED	Rep	就证券提供意见	2007-08-02	2007-09-05

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

金管局注册号码: AG9596

仅显示现任登记

注册机构	受规管活动	金管局角色	职位	开始日期	结束日期	状态
恒生銀行有限公司	证券交易	非主管人员	INVESTMENT SERVICES	2015-11-02	—	现任
恒生銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	INVESTMENT SERVICES	2015-11-02	—	现任
恒生銀行有限公司	提供自动化交易服务	非主管人员	INVESTMENT SERVICES	2015-11-02	—	现任