Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77869)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2025-09-17	-
	RO	期货合约交易	2025-09-17	-
	RO	就证券提供意见	2022-06-29	-
	RO	提供自动化交易服务	2022-06-29	-
	RO	证券交易	2022-06-29	-
	Rep	就证券提供意见	2019-12-30	2022-06-29
	Rep	提供自动化交易服务	2019-12-30	2022-06-29
	Rep	证券交易	2019-12-30	2022-06-29
	Rep	就证券提供意见	2012-04-13	2016-10-11
	Rep	证券交易	2012-04-13	2016-10-11
	Rep	就期货合约提供意见	2012-04-13	2025-09-17
	Rep	期货合约交易	2012-04-13	2025-09-17
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	期货合约交易	2010-08-04	2012-02-16
	Rep	证券交易	2010-08-04	2012-02-16
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2005-05-09	2010-04-24
CLSA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-03-18
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-03-18
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-03-18
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-04-20

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。