Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77870)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	提供资产管理	2025-08-20	-
	Rep	证券交易	2025-08-20	-
	Rep	就证券提供意见	2025-08-01	2026-06-09
Alaya Capital Limited	Rep	就证券提供意见	2025-01-27	2025-05-31
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	证券交易	2020-07-08	2023-02-21
Merrill Lynch Far East Limited	RO	期货合约交易	2020-07-08	2023-02-21
	RO	证券交易	2020-07-08	2023-02-21
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2019-08-20	2020-07-08
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期货合约交易	2019-08-20	2020-07-08
	Rep	证券交易	2019-08-20	2020-07-08
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	RO	期货合约交易	2013-09-25	2019-07-08
	RO	证券交易	2013-09-25	2019-07-08
	Rep	期货合约交易	2010-11-01	2013-09-25
	Rep	证券交易	2010-11-01	2013-09-25
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2006-03-31	2010-07-29
	Rep	证券交易	2006-03-31	2010-07-29
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2005-04-01	2006-02-18
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	证券交易	2005-04-01	2006-02-18
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-04-01	2006-02-18

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。