Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78116)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BOCOM International (Asia) Limited	RO	就机构融资提供意见	2026-07-08	-
	RO	证券交易	2026-07-08	-
	Rep	就机构融资提供意见	2026-07-02	2026-07-08
	Rep	证券交易	2026-07-02	2026-07-08
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2019-10-21	2026-06-17
	RO	就证券提供意见	2019-10-21	2026-06-17
	RO	证券交易	2019-10-21	2026-06-17
	Rep	就证券提供意见	2019-07-05	2019-10-21
	Rep	就机构融资提供意见	2019-06-26	2019-10-21
	Rep	证券交易	2019-06-26	2019-10-21
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2018-04-27	2019-06-14
	RO	证券交易	2018-04-27	2019-06-14
	Rep	就机构融资提供意见	2018-03-14	2018-04-27
	Rep	证券交易	2018-03-14	2018-04-27
CHINA EVERBRIGHT CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2017-05-11	2018-02-28
	RO	就证券提供意见	2017-05-11	2018-02-28
	RO	证券交易	2017-05-11	2018-02-28
	Rep	就机构融资提供意见	2016-10-17	2017-05-11
CHINA EVERBRIGHT SECURITIES ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2016-10-17	2017-01-04
	Rep	就证券提供意见	2016-10-17	2017-03-30
	Rep	证券交易	2016-10-17	2017-03-30
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2011-08-26	2016-07-27
	RO	就证券提供意见	2011-08-26	2016-07-27
	RO	证券交易	2011-08-26	2016-07-27
	Rep	就机构融资提供意见	2011-06-17	2011-08-26
	Rep	就证券提供意见	2011-06-17	2011-08-26
	Rep	证券交易	2011-06-17	2011-08-26
ABCI Securities Company Limited	RO	就机构融资提供意见	2010-07-08	2011-03-01
	Rep	就机构融资提供意见	2009-08-07	2010-07-08
	Rep	证券交易	2009-08-07	2011-03-01
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2006-12-27	2008-11-14
	Rep	就证券提供意见	2006-12-27	2008-11-14
	Rep	证券交易	2006-12-27	2008-11-14
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	证券交易	2005-01-27	2006-12-18
	Rep	就机构融资提供意见	2005-01-10	2006-12-18
VC CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-07-23	2004-11-25
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-07-22

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。