Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78209)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Soochow Securities International Brokerage Limited	Rep	证券交易	2017-06-26	-
Soochow Securities International Futures Limited	Rep	期货合约交易	2017-06-26	-
DBS VICKERS (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2009-02-17	2017-06-02
	Rep	证券交易	2009-01-05	2017-06-02
DELTA ASIA SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2005-04-28	2007-07-07
Delta Asia Wealth Management Limited	Rep	就证券提供意见	2005-04-28	2007-07-07
	Rep	提供资产管理	2005-04-28	2007-07-07
MANSION HOUSE ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2004-11-05	2005-03-31
Yunfeng Financial Markets Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-11-03
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2004-11-03
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-04-19
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2005-04-19
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-04-19

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。