Lai, Wai Tsz 黎慧慈 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78476)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2022-09-02	-
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	期货合约交易	2018-10-08	2022-06-30
	Rep	证券交易	2018-10-08	2022-06-30
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2018-10-08	2022-06-30
	Rep	证券交易	2018-10-08	2022-06-30
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2007-05-25	2018-06-21
	Rep	证券交易	2007-05-25	2018-06-21
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2006-02-17	2007-05-14
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2003-10-13	2007-05-14
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-08-22
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-08-22
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-22
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-08-22
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-08-22
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-08-22
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-22
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-08-22

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。