Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78672)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
EAST ASIA SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2003-04-01	-
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-08-26
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-12-22
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-12-22
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-12-22

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

金管局注册号码: AA0251

仅显示现任登记

注册机构	受规管活动	金管局角色	职位	开始日期	结束日期	状态
東亞銀行有限公司	证券交易	非主管人员	SENIOR DEALER	2003-04-01	—	现任
東亞銀行有限公司	就证券提供意见	非主管人员	—	2003-04-01	2005-04-17	非现任
東亞銀行有限公司	就机构融资提供意见	非主管人员	—	2003-04-01	2005-04-17	非现任
東亞銀行有限公司	提供自动化交易服务	非主管人员	—	2003-04-01	2005-01-10	非现任
東亞銀行有限公司	提供资产管理	非主管人员	—	2003-04-01	2005-04-17	非现任