Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78845)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	就证券提供意见	2014-07-25	-
	Rep	期货合约交易	2013-06-04	-
	Rep	证券交易	2013-06-04	-
GUOTAI JUNAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-03-26	2013-05-10
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2013-03-26	2013-05-10
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	就期货合约提供意见	2012-06-18	2013-03-15
	Rep	就证券提供意见	2012-06-18	2013-03-15
	Rep	期货合约交易	2012-06-18	2013-03-15
	Rep	证券交易	2012-06-18	2013-03-15
Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2012-02-28	2013-03-15
	Rep	就证券提供意见	2012-02-28	2013-03-15
	Rep	期货合约交易	2012-02-28	2013-03-15
	Rep	证券交易	2012-02-28	2013-03-15
EMPEROR FUTURES LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2011-08-10	2011-12-09
	Rep	期货合约交易	2011-08-10	2011-12-09
EMPEROR SECURITIES LIMITED (HK)	Rep	就证券提供意见	2011-08-10	2011-12-09
	Rep	证券交易	2011-08-10	2011-12-09

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。