Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 79354)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Pinestone Capital Asset Management Limited	RO	就证券提供意见	2024-09-13	-
	RO	提供资产管理	2024-09-13	-
PINESTONE SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2022-11-03	-
Prior Securities Limited	RO	证券交易	2016-11-21	2022-06-22
	Rep	证券交易	2016-09-28	2016-11-21
SoFi Securities (Hong Kong) Limited	RO	证券交易	2015-12-29	2016-08-26
	Rep	就证券提供意见	2015-12-23	2016-08-26
	Rep	证券交易	2015-02-09	2015-12-29
EWARTON SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2011-02-09	2015-01-30
FIRST SHANGHAI FUTURES LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-09-05
	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2004-08-10
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-08-10
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2011-02-06
FIRST SHANGHAI SECURITIES LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-08-10
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-08-10
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-08-10
	Rep	证券交易	2003-04-01	2011-02-06

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。