Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 79391)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Guolian Securities International Capital Co., Limited	Rep	证券交易	2025-07-16	-
BTIG Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2014-06-16	2025-06-01
EXECUTION NOBLE (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESPIRITO SANTO SECURITIES)	Rep	证券交易	2005-10-14	2014-06-06
KGI ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-06-01
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-06-01
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-06-01
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-08-29
KGI SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-07-21
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-06-01
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-06-01
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-06-01
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-08-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。