Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 79603)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CAPITAL GLOBAL MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2017-01-05	-
	RO	提供资产管理	2017-01-05	-
FIRST SECURITIES (HK) LIMITED	RO	提供资产管理	2009-08-03	-
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2009-02-09	2009-03-08
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2008-04-17	2009-01-01
	RO	就证券提供意见	2007-10-08	2009-01-01
	Rep	就证券提供意见	2007-09-14	2007-10-08
CTBC Asia Limited	RO	就证券提供意见	2006-07-21	2007-08-15
	RO	提供资产管理	2006-07-21	2007-08-15
	Rep	提供资产管理	2004-07-06	2006-07-21

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。