Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 79889)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
ARBOS SECURITIES CAPITAL LIMITED	RO	就证券提供意见	2026-07-16	-
	RO	提供资产管理	2026-07-16	-
	RO	证券交易	2026-07-16	-
ASCENDANT SECURITIES (HK) LIMITED	RO	证券交易	2025-10-10	2026-05-24
	RO	就证券提供意见	2025-02-07	2026-05-24
	RO	提供资产管理	2025-02-07	2026-05-24
	Rep	就证券提供意见	2025-02-03	2025-02-07
	Rep	提供资产管理	2025-02-03	2025-02-07
Pearl International Securities Limited	RO	就证券提供意见	2023-06-30	2024-09-30
	RO	提供资产管理	2023-06-30	2024-09-30
	RO	证券交易	2023-06-30	2024-09-30
	Rep	就证券提供意见	2023-05-29	2023-06-30
	Rep	提供资产管理	2023-05-29	2023-06-30
	Rep	证券交易	2023-05-29	2023-06-30
CMBC ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED	RO	提供资产管理	2017-08-17	2021-07-28
CMBC INTERNATIONAL FUTURES COMPANY LIMITED	RO	期货合约交易	2017-07-19	2021-07-28
CMBC SECURITIES COMPANY LIMITED	RO	就证券提供意见	2017-07-05	2021-07-28
	RO	证券交易	2017-07-05	2021-07-28
	Rep	就证券提供意见	2017-06-15	2017-07-05
	Rep	证券交易	2017-06-15	2017-07-05
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	RO	就证券提供意见	2016-09-06	2017-05-29
	RO	提供资产管理	2016-09-06	2017-05-29
	RO	期货合约交易	2016-09-06	2017-05-29
	RO	证券交易	2016-09-06	2017-05-29
	Rep	就证券提供意见	2016-08-23	2016-09-06
	Rep	提供资产管理	2016-08-23	2016-09-06
	Rep	期货合约交易	2016-08-23	2016-09-06
	Rep	证券交易	2016-08-23	2016-09-06
GOLDEN GREAT CHINA FUND MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2016-03-04	2016-05-31
	RO	提供资产管理	2016-03-04	2016-05-31
	Rep	就证券提供意见	2016-01-11	2016-03-04
	Rep	提供资产管理	2016-01-11	2016-03-04
CHINA HANYA ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2015-12-02	2016-01-08
	RO	提供资产管理	2015-12-02	2016-01-08
FULBRIGHT ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2015-04-15	2015-05-16
FULBRIGHT SECURITIES LIMITED	Rep	就证券提供意见	2015-04-15	2015-05-16
FULBRIGHT ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2013-03-11	2015-04-15
FULBRIGHT SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2013-03-11	2015-05-16
FULBRIGHT FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2011-08-10	2015-05-16
FULBRIGHT SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2011-02-18	2013-03-11
UPBEST SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2007-10-04	2011-02-09

人员