Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 80154)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
China Galaxy International Futures (Hong Kong) Co., Limited	RO	期货合约交易	2021-04-26	-
China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited	RO	证券交易	2020-10-12	-
China Galaxy International Futures (Hong Kong) Co., Limited	Rep	期货合约交易	2018-06-05	2021-04-26
China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited	RO	就证券提供意见	2016-11-03	-
China Galaxy International Asset Management (Hong Kong) Co., Limited	Rep	提供资产管理	2016-09-27	2020-08-17
China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited	Rep	就证券提供意见	2016-09-27	2016-11-03
	Rep	证券交易	2016-09-27	2020-10-12
Quam Securities Limited	RO	就证券提供意见	2016-02-15	2016-05-31
	Rep	提供资产管理	2016-02-15	2016-05-31
	Rep	期货合约交易	2016-02-15	2016-05-31
	Rep	证券交易	2016-02-15	2016-05-31
GALAXY ASSET MANAGEMENT (H.K.) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2007-11-06	2014-10-09
	Rep	提供资产管理	2007-11-06	2014-10-09
	Rep	就证券提供意见	2007-10-04	2014-10-09
PIPER JAFFRAY ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2004-12-07	2007-09-15
PIPER JAFFRAY ASIA SECURITIES LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-12-07	2007-09-15
	Rep	就机构融资提供意见	2003-12-22	2005-02-14
	Rep	证券交易	2003-12-22	2007-09-15
Polaris Capital (Asia) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-12-08
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-12-08

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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