Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 80343)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2016-09-21	-
	RO	就证券提供意见	2016-09-21	-
	RO	证券交易	2016-09-21	-
	Rep	就机构融资提供意见	2016-08-26	2016-09-21
	Rep	就证券提供意见	2016-08-26	2016-09-21
	Rep	证券交易	2016-08-26	2016-09-21
GF Capital (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2011-04-15	2016-08-01
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	RO	证券交易	2011-04-15	2016-08-01
GF Capital (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2011-04-07	2011-04-15
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	Rep	证券交易	2011-04-07	2011-04-15
	Rep	就证券提供意见	2011-04-07	2016-08-01
MUFG Securities Asia Limited	RO	就机构融资提供意见	2010-12-31	2011-04-01
	RO	就证券提供意见	2010-12-31	2011-04-01
	RO	证券交易	2010-12-31	2011-04-01
PARTNERS CAPITAL INTERNATIONAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2004-04-23	2008-06-29
	RO	证券交易	2004-04-23	2008-06-29
	Rep	就机构融资提供意见	2004-01-26	2004-04-23
	Rep	证券交易	2004-01-26	2004-04-23
PIPER JAFFRAY ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-01-01

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。