Kavvathas, Dimitrios SFC Licences and HKMA Registrations (ID 80639)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Harmony Advisors Limited	RO	就证券提供意见	2018-01-09	-
	RO	期货合约交易	2018-01-09	-
	RO	提供资产管理	2016-06-06	-
	RO	证券交易	2016-06-06	-
VTB Capital Hong Kong Limited	RO	证券交易	2014-01-08	2014-06-03
	Rep	证券交易	2013-11-08	2014-01-08
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	就期货合约提供意见	2011-05-20	2013-02-28
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2011-05-20	2013-02-28
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	证券交易	2009-05-14	2013-02-28
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	期货合约交易	2009-05-14	2013-02-28
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2009-03-09	2009-05-14
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2009-03-09	2009-05-14

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。