Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 80742)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
KEC Capital Company Limited	RO	就证券提供意见	2024-12-10	-
	RO	提供资产管理	2024-12-10	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就证券提供意见	2017-01-20	2017-05-30
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2016-10-11	2017-05-30
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	提供资产管理	2012-05-16	2017-05-30
	Rep	证券交易	2012-05-16	2017-05-30
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2012-05-16	2016-10-10
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2007-04-16	2011-10-21

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。