Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 80807)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2018-10-31	-
	Rep	就机构融资提供意见	2014-10-10	2018-10-31
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就机构融资提供意见	2010-07-23	2014-05-27
	Rep	证券交易	2010-07-23	2014-05-27
Bright Fund Management Limited	Rep	就证券提供意见	2007-08-09	2010-04-01
	Rep	提供资产管理	2007-08-09	2010-04-01
	Rep	证券交易	2007-08-09	2010-04-01
Everbright Securities Global (HK) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2007-08-09	2009-11-02
	Rep	证券交易	2007-08-09	2010-04-01
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-06-25
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-06-25
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-06-25

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。