Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 80903)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
JPMorgan Asset Management (Asia Pacific) Limited	RO	就期货合约提供意见	2018-08-07	-
	RO	就证券提供意见	2016-07-25	-
	RO	提供资产管理	2016-07-25	-
	Rep	就证券提供意见	2016-05-06	2016-07-25
	Rep	提供资产管理	2016-05-06	2016-07-25
Amundi Hong Kong Limited	RO	就证券提供意见	2012-08-03	2016-04-30
	RO	提供资产管理	2012-08-03	2016-04-30
	RO	证券交易	2012-08-03	2016-04-30
	Rep	就证券提供意见	2012-04-23	2012-08-03
	Rep	提供资产管理	2012-04-23	2012-08-03
	Rep	证券交易	2012-04-23	2012-08-03
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2010-07-07	2012-04-17
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2010-06-30	2012-04-17
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	证券交易	2006-03-29	2010-06-18
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2005-06-23	2010-06-18
	RO	就证券提供意见	2005-06-23	2010-06-18
	RO	提供资产管理	2005-06-23	2010-06-18
	RO	证券交易	2005-06-23	2010-06-18
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	就期货合约提供意见	2004-09-09	2010-06-18
	RO	就证券提供意见	2004-09-09	2010-06-18
	RO	提供资产管理	2004-09-09	2010-06-18
HSBC Global Asset Management Holdings (Bahamas) Limited	RO	就期货合约提供意见	2004-09-09	2010-06-18
	RO	就证券提供意见	2004-09-09	2010-06-18
	RO	提供资产管理	2004-09-09	2010-06-18
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2004-09-09	2010-06-18
	RO	就证券提供意见	2004-09-09	2010-06-18
	RO	提供资产管理	2004-09-09	2010-06-18
	RO	证券交易	2004-09-09	2010-06-18
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2004-07-20	2004-08-30
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	就证券提供意见	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	提供资产管理	2004-07-20	2004-09-09
HSBC Global Asset Management Holdings (Bahamas) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	就证券提供意见	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	提供资产管理	2004-07-20	2004-09-09
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	就证券提供意见	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	提供资产管理	2004-07-20	2004-09-09
	Rep	证券交易	2004-07-20	2004-09-09
AXA Investment Managers Asia Limited	RO	就期货合约提供意见	2003-04-01	2004-05-31
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2004-05-31
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2004-05-31
AXA ROSENBERG INVESTMENT MANAGEMENT ASIA PACIFIC LIMITED (TRADING AS AXA ROSENBERG ASIA PACIFIC; AXA INVESTMENT MANAGERS)	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-05-31
	RO	就期货合约提供意见	2003-04-01	2004-05-31
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2004-05-31
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2004-05-31
	RO	证券交易	2003-04-01	2004-05-31

人员