Maloy, Arthur Chong Wah 馬忠樺 Hong Kong SFC License Details (ID 81138)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Ascent Capital Advisors Limited	RO	就机构融资提供意见	2013-11-08	2022-03-07
	RO	就证券提供意见	2013-11-08	2022-03-07
	RO	证券交易	2013-11-08	2022-03-07
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2010-10-18	2013-06-01
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2009-12-30	2010-09-11
	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-10	2010-09-11
	Rep	就证券提供意见	2008-10-10	2010-09-11
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2008-07-31	2008-09-29
	Rep	就证券提供意见	2008-07-31	2008-09-29