Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 81730)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2026-10-26	-
	Rep	就机构融资提供意见	2026-09-22	2026-10-26
Soochow Securities International Capital Limited	RO	就机构融资提供意见	2026-04-15	2026-09-07
GF Capital (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2025-11-27	2025-12-24
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	Rep	证券交易	2025-11-27	2025-12-24
CHINA INDUSTRIAL SECURITIES INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	证券交易	2024-07-24	2025-10-28
	RO	就机构融资提供意见	2022-04-29	2025-10-28
	Rep	就机构融资提供意见	2022-01-17	2022-04-29
	Rep	证券交易	2022-01-17	2024-07-24
DONGXING SECURITIES (HONG KONG) COMPANY LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2019-12-05	2021-12-19
	Rep	就机构融资提供意见	2016-03-01	2019-12-05
	Rep	证券交易	2016-03-01	2021-12-19
SOUTHWEST SECURITIES (HK) CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-12-09	2015-12-15
	Rep	证券交易	2014-12-09	2015-12-15
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-11-28	2014-11-29
	Rep	证券交易	2013-11-28	2014-11-29
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-08-05	2013-11-19
	Rep	就证券提供意见	2013-08-05	2013-11-19
	Rep	证券交易	2013-08-05	2013-11-19
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2011-04-01	2013-07-31
	Rep	证券交易	2011-04-01	2013-07-31
UOB ASIA (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-05-04	2011-03-01
	Rep	就证券提供意见	2010-05-04	2011-03-01
	Rep	证券交易	2010-05-04	2011-03-01

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。