Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 81927)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
JW Capital Limited (HK)	Rep	提供资产管理	2025-08-01	-
Octiv Capital Limited	RO	就证券提供意见	2025-03-27	2025-07-31
	RO	提供资产管理	2025-03-27	2025-07-31
	Rep	就证券提供意见	2025-02-03	2025-03-27
	Rep	提供资产管理	2025-02-03	2025-03-27
BASE ASSET MANAGEMENT LTD	RO	就证券提供意见	2018-11-06	2024-12-31
	RO	提供资产管理	2018-11-06	2024-12-31
RAYLIANT ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2012-11-12	2018-06-30
	RO	提供资产管理	2012-02-20	2018-06-30
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2010-11-16	2011-09-13
	Rep	就证券提供意见	2010-11-16	2011-09-13
	Rep	提供资产管理	2010-11-16	2011-09-13
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2009-05-21	2011-09-13
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2009-04-21	2011-09-13
	RO	提供资产管理	2009-04-21	2011-09-13
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	RO	就证券提供意见	2009-04-21	2011-09-13
	RO	提供资产管理	2009-04-21	2011-09-13
	RO	证券交易	2009-04-21	2011-09-13
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2009-02-17	2009-05-12
	Rep	就证券提供意见	2008-09-29	2009-04-21
	Rep	提供资产管理	2008-09-29	2009-04-21
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就证券提供意见	2008-09-29	2009-04-21
	Rep	提供资产管理	2008-09-29	2009-04-21
	Rep	证券交易	2008-09-29	2009-04-21
Fubon Fund Management (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2007-03-01	2008-09-03
	Rep	证券交易	2007-03-01	2008-09-03
	Rep	提供资产管理	2007-02-12	2008-09-03
SUMITOMO MITSUI DS ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-08-06
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-01-31
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2007-01-11

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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