Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 83472)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2021-10-06	-
	Rep	就证券提供意见	2021-09-17	-
CLSA LIMITED	Rep	证券交易	2021-09-17	-
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2021-06-23	2021-10-06
GUOTAI JUNAN CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2016-07-08	2021-06-04
	Rep	就机构融资提供意见	2013-04-30	2016-07-08
South West Capital Limited (d2013-12-11)	RO	就机构融资提供意见	2012-04-20	2012-12-12
	RO	证券交易	2012-04-20	2012-12-12
Octal Capital Limited	RO	证券交易	2012-01-11	2012-04-16
	RO	就机构融资提供意见	2011-12-01	2012-04-16
	Rep	就机构融资提供意见	2011-08-31	2011-12-01
GUOTAI JUNAN CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-09	2011-08-08
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2010-06-09	2011-08-08
Joy Silver Limited	Rep	就机构融资提供意见	2008-04-02	2010-03-12
	Rep	证券交易	2008-04-02	2010-03-12