Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 84192)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 84192)

关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2017-05-16	2019-12-03
J.P. MORGAN SECURITIES (FAR EAST) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-09-03	2015-05-20
	Rep	就证券提供意见	2014-09-03	2015-05-20
	Rep	证券交易	2014-09-03	2015-05-20
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	提供自动化交易服务	2012-11-28	2014-03-31
	RO	就期货合约提供意见	2012-11-28	2016-07-06
	RO	就证券提供意见	2012-11-28	2016-07-06
	RO	期货合约交易	2012-11-28	2016-07-06
	RO	证券交易	2012-11-28	2016-07-06
	Rep	就期货合约提供意见	2011-04-04	2012-11-28
	Rep	就证券提供意见	2011-04-04	2012-11-28
	Rep	期货合约交易	2011-04-04	2012-11-28
	Rep	证券交易	2011-04-04	2012-11-28
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2006-01-11	2006-04-16
	Rep	证券交易	2006-01-11	2006-04-16