Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 84748)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
KARL-THOMSON COMMODITIES COMPANY LIMITED	Rep	期货合约交易	2009-02-02	-
KARL-THOMSON SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2009-02-02	-
PIPER JAFFRAY ASIA FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2004-02-21	2009-01-23
PIPER JAFFRAY ASIA SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2003-08-30	2009-01-23
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2003-08-19
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-19
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2003-08-19
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-08-19
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-08-19
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-19
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-08-19
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-08-19