Griffiths, Richard Alan SFC Licences and HKMA Registrations (ID 86099)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2022-01-27	-
	Rep	就机构融资提供意见	2015-09-04	2022-01-27
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2010-07-16	2015-03-31
	RO	证券交易	2010-07-16	2015-03-31
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2010-07-16	2015-03-31
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-02-17	2010-07-16
	Rep	证券交易	2010-02-17	2010-07-16
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-02-17	2010-07-16
RBS Asia Corporate Finance Limited	RO	就机构融资提供意见	2008-12-09	2010-02-10
	RO	证券交易	2008-12-09	2010-02-10
	Rep	就机构融资提供意见	2008-09-29	2008-12-09
	Rep	证券交易	2008-09-29	2008-12-09
HOULIHAN LOKEY (EUROPE) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2007-08-10	2008-08-14
	RO	证券交易	2007-08-10	2008-08-14
RBS Asia Corporate Finance Limited	RO	就机构融资提供意见	2006-08-16	2007-05-12
	Rep	就机构融资提供意见	2006-06-28	2006-08-16
	RO	就机构融资提供意见	2005-12-29	2006-06-28
	RO	证券交易	2005-12-29	2007-05-12
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-12-29
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-12-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。