Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 87665)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
FIRST SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	证券交易	2016-08-01	-
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-08-22	2016-05-09
	Rep	就证券提供意见	2013-06-14	2016-05-09
	Rep	证券交易	2013-06-14	2016-05-09
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就证券提供意见	2011-10-31	2013-03-02
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期货合约交易	2010-09-08	2013-03-02
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	证券交易	2003-04-01	2013-03-02
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-03-23
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2010-09-08

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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