Lau, Dorothy Kwok Cheung 劉幗璋 Hong Kong SFC License Details (ID 87713)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Chocolate Asset Management Limited	RO	提供资产管理	2017-09-04	-
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期货合约交易	2010-10-05	2015-06-16
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2010-08-24	2015-06-16
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2010-08-24	2010-12-16
Minerva Capital Management Limited	RO	提供资产管理	2009-06-19	2010-02-24
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2008-04-15	2009-05-01
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-04-15	2009-05-01
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-09-25
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-09-25
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-09-25
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-09-25
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2004-09-25
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-09-25
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2004-09-25