Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87809)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87809)

关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CPPIB Credit Investments Asia Limited	Rep	证券交易	2022-03-21	-
CPPIB Asia Inc.	Rep	证券交易	2019-05-10	2022-03-21
MOELIS &AMP; COMPANY ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-12-22	2017-07-28
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-09-04	2014-10-28
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-06-18	2014-07-04
	Rep	证券交易	2012-06-18	2014-07-04
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	就证券提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	证券交易	2010-06-01	2012-03-15
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	就证券提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	证券交易	2010-06-01	2012-03-15