Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 87809)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CPPIB Credit Investments Asia Limited	Rep	证券交易	2022-03-21	-
CPPIB Asia Inc.	Rep	证券交易	2019-05-10	2022-03-21
MOELIS &AMP; COMPANY ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-12-22	2017-07-28
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-09-04	2014-10-28
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-06-18	2014-07-04
	Rep	证券交易	2012-06-18	2014-07-04
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	就证券提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	证券交易	2010-06-01	2012-03-15
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	就证券提供意见	2010-06-01	2012-03-15
	Rep	证券交易	2010-06-01	2012-03-15

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。