Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 87851)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	提供自动化交易服务	2011-11-22	2013-04-02
	RO	证券交易	2011-11-22	2013-04-02
Merrill Lynch Far East Limited	RO	期货合约交易	2011-11-22	2013-04-02
	RO	证券交易	2011-11-22	2013-04-02
	Rep	期货合约交易	2010-10-13	2011-11-22
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供自动化交易服务	2010-07-27	2011-11-22
	Rep	证券交易	2010-07-27	2011-11-22
	Rep	就机构融资提供意见	2010-07-27	2012-01-16
	Rep	就证券提供意见	2010-07-27	2012-01-16
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	证券交易	2010-07-27	2011-11-22
	Rep	就机构融资提供意见	2010-07-27	2012-01-16
	Rep	就证券提供意见	2010-07-27	2012-01-16
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2010-07-27	2010-12-16
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	提供自动化交易服务	2009-02-19	2009-02-28
	RO	证券交易	2007-01-25	2009-02-28
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	RO	就证券提供意见	2007-01-25	2007-04-18
	RO	证券交易	2007-01-25	2007-04-18
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2007-01-25	2009-02-28
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2005-09-26	2007-01-25